每经记者(zhe) 陈(chen)晨 每经编辑 肖芮(rui)冬
《每日经济新闻(wen)》记者(zhe)获悉，近期宁夏证(zheng)监局开(kai)展了从业人员(yuan)违规炒股(gu)排(pai)查整治(zhi)专项工作。一是压实主体责任，督促(cu)机构开(kai)展自查，及时通报辖区典型案例。二是强化严的(de)氛(fen)围，对辖区近20%的(de)分支机构开(kai)展现场检查，探索运用核查软(ruan)件，重点识别“同(tong)源(yuan)委托”“出借证(zheng)券账户”等异(yi)常线(xian)索。三(san)是稳妥处置舆情(qing)，监测到辖区1名从业人员(yuan)发表的(de)对从业人员(yuan)炒股(gu)检查的(de)不实言(yan)论被多个(ge)自媒体转发情(qing)况后，全面排(pai)查信息传播渠道，控制舆情(qing)发酵，事后及时约谈分支机构及总(zong)部负责人。
无独(du)有偶，近期深圳证(zheng)监局、宁波证(zheng)监局和(he)北京证(zheng)监局分别公布(bu)了对尹某波、黄某和(he)刘(liu)某的(de)行政处罚决(jue)定书，三(san)人都存在从业人员(yuan)违规炒股(gu)的(de)行为。另(ling)外，这三(san)人违规炒股(gu)都以亏损告终。
违规用营业部电脑炒股(gu)
尹某波出生(sheng)于(yu)1977年，曾在2009年5月1日~2023年11月6日先后任国元证(zheng)券营业部营销(xiao)人员(yuan)、经纪人。2013年12月23日~2023年6月9日、2017年9月21日~2021年5月20日，尹某波通过所在营业部电脑、个(ge)人电脑及手机等设备使(shi)用他人账户持有、持有、买卖“北元集团”“波导(dao)股(gu)份”等多只股(gu)票。
深圳证(zheng)监局披露(lu)显(xian)示，截至2023年6月9日，尹某波累计亏损63.69万元，期末仍持有“永鼎股(gu)份”“荣盛(sheng)石化”“迅游科技”3只股(gu)票。
此(ci)外，2020年12月14日~2021年9月6日、2021年5月10日~2023年4月24日、2020年6月17日~2021年3月30日，尹某波私下接受客户王某某、潘(pan)某某、林某某的(de)委托，利用营业部电脑、个(ge)人电脑及手机等设备操作上述客户证(zheng)券账户，交易“华工科技”“东方财富”“飞龙股(gu)份”等多只股(gu)票，收(shou)取客户支付的(de)报酬共计10.70万元。
值得一提的(de)是，尹某波在听证(zheng)会中曾提出，10.70万元是林某某、潘(pan)某某赠与的(de)款项，不应认定为违法所得。不过，深圳证(zheng)监局则(ze)认为，涉案10.70万元为客户支付的(de)报酬，应当认定为违法所得，尹某波改称系客户赠与的(de)说法与在案客观证(zheng)据相悖。
最终，深圳证(zheng)监局对尹某波违法持有、买卖股(gu)票的(de)行为，处以10万元罚款；对尹某波私下接受客户委托买卖股(gu)票的(de)行为，采取没收(shou)违法所得10.70万元，并处以11万元罚款。综上，对尹某波责令改正，给予警告，没收(shou)违法所得10.70万元，并处以21万元罚款。
买卖成交金额超过1亿元
黄某出生(sheng)于(yu)1984年，2011年5月~2024年2月，先后任职于(yu)招商证(zheng)券、财通证(zheng)券和(he)天风证(zheng)券，系证(zheng)券从业人员(yuan)。
宁波证(zheng)监局发现，2011年5月~2023年3月近12年间，黄某控制使(shi)用配偶林某芳、母(mu)亲鲍(bao)某香、父亲黄某根的(de)证(zheng)券账户交易，买卖成交总(zong)金额12337.74万元，但(dan)整体交易亏损89.02万元（已扣除税费）。最终，宁波证(zheng)监局对黄某处以10万元罚款。
而另(ling)一则(ze)违规案例主角刘(liu)某出生(sheng)于(yu)1996年10月，2017年3月~2021年6月，刘(liu)某先后在天风证(zheng)券营业部担任证(zheng)券经纪人，为证(zheng)券公司从业人员(yuan)。
北京证(zheng)监局发现，刘(liu)某在从业期间，使(shi)用刘(liu)某飙在天风证(zheng)券开(kai)立的(de)证(zheng)券账户进行股(gu)票及可转债(zhai)买卖，买入股(gu)票及可转债(zhai)累计约786.37万元，卖出股(gu)票及可转债(zhai)累计约774.39万元，亏损16.25万元。最终，北京证(zheng)监局对刘(liu)某处以4万元的(de)罚款。
值得注(zhu)意的(de)是，以上只是近期各地证(zheng)监局公布(bu)的(de)从业人员(yuan)违规炒股(gu)行政处罚。记者(zhe)还(hai)获悉，9月30日，河南证(zheng)监局曾披露(lu)对陈(chen)某昕等7人实施出具警示函的(de)监管措施，这7人作为证(zheng)券从业人员(yuan)，其行为包括买卖股(gu)票或操作他人证(zheng)券账户。据记者(zhe)了解(jie)，陈(chen)某昕为中原证(zheng)券投资顾(gu)问(wen)。
封面图片来源(yuan)：视觉(jue)中国-vcg11407125737